המסלול


מדי שנה, נוספים מאות יועצי השקעות, משווקי השקעות, מנהלי תיקים ויועצים פנסיונים לשווקי ההון והביטוח. כיום, על מנת לעסוק בתחומים אלה, יש צורך במעבר בחינות מטעם רשות ניירות ערך ומשרד האוצר (לייעוץ פנסיוני).
לשם קבלת רישיון לעסוק באחד מתחומים אלה, יש צורך לעבור מספר בחינות שלאחריהן, יש צורך בתקופת התמחות:
כלכלה, מימון וסטטיסטיקה, חשבונאות, דיני ניירות ערך - בחינות הבסיס
מקצועית א' , מקצועית ב', גמר פנסיוני: בחינות מקצועיות

לשם קבלת רישיון בתחום שוק ההון, יש צורך לעבור את הבחינות במימון וסטטיסטיקה, כלכלה, חשבונאות, דיני ניירות ערך, מקצועית א
לצורך קבלת רישיון לניהול תיקים, יש צורך לעבור גם את הבחינה בניהול תיקים מקצועית ב

לשם קבלת רישיון בתחום הפנסיוני, יש צורך לעבור את הבחינות במימון וסטטיסטיקה, כלכלה, חשבונאות, יסודות הביטוח, מקצועית א', גמר פנסיוני.

 

 

 

 

 


אחד התחומים הקורצים לאנשים רבים הוא התחום הפיננסי – לעבוד כיועץ השקעות בבנק או בחברת השקעות, כמנהל תיקי השקעות או כמשווק ייעוץ פנסיוני. המשותף לכל התחומים הללו הוא דרישת הממשלה כי האנשים העוסקים בתחומים רגישים אלו ומייעצים (או מנהלים ממש) את כספם של אחרים יהיו בעלי ידע נרחב ומקיף בתחומי ההשקעות השונים, ידע אשר יבדק באמצעות מערכת מבחני הסמכה מטעם הרשות לניירות ערך.

מהו הליך ההסמכה?

השלב הראשון כולל חמש בחינות ומיועד עבור כל המקצועות הפיננסיים, ובכלל זה יועץ ומשווק השקעות ויעוץ פנסיוני וכן מנהל תיקי השקעות.

בחינות היסוד כוללות שלוש בחינות: סטטיסטיקה ומימון, כלכלה וחשבונאות. מבחנות אלו ניתן לקבל פטור במידה והמועמד הוא בעל תואר אקדמי רלוונטי (כלכלה, מנהל עסקים, חשבונאות או ביטוח).

בחינה נוספת בשלב זה היא – דיני ניירות ערך ואתיקה מקצועית. בחינה זו היא בחינת חובה ולא ניתן לקבל פטור עבורה.

רק לאחר קבלת פטור או מעבר של כל הבחינות הללו, יכול המועמד להמשיך לשלב השני בו עליו לעבור בחינה הנקראת מקצועית א' ובמקביל להתחיל בהתמחות.

האם יש בחינות נוספות שיש לעבור?

בהתאם לרישיון המבוקש על המועמד לעמוד בבחינות מקצועיות נוספות, על פי תחום ההתמחות. על מנת להיות מנהל תיקי השקעות, על המועמד לעבור את מקצועית ב'. כדי לעסוק בייעוץ פנסיוני על המועד לעבור בחינה בביטוח פנסיוני. סוגי ביטוח נוספים דורשים מעבר בחינות נוספות.

מהו החומר הכלול בבחינה מקצועית א'?

מקצועית א' היא בחינה סגורה ("אמריקאית") הכוללת 20 שאלות המכסות תחומים רבים הנוגעים לשוק ההון. בין התחומים המכוסים:

·         הכרות עם מכשירי השקעה שונים והמיסוי עליהם. (קרנות נאמנות, תוכניות חסכון, תעודות סל, קופות גמל, מטבע חוץ, מוצרים מובנים, חוזים עתידיים, מעו"ף ועוד).

·         גיליון שערים ומדדים .

·         שיטות מסחר בארץ ובעולם.

·         שיטות הערכה לחישוב שווי חברות וניירות ערך .

·         אג"ח .

·         הכרת נהלי העבודה.

·         אסטרטגיות השקעה (עירומות, אוכף ושוקת, מרווח ופרפר, BOX).

·         מודלים של השקעה (נאיבי, בינומי, Black and Scholes).

מהם נהלי הבחינה?

ניתן לגשת לבחינות ללא קורס מקדים, אולם אחוזי ההצלחה בבחינה נמוכים וללא הקורס מתקשים מרבית המועמדים לעבור בחינות אלו.

נוסף על דרישת מעבר הבחינות וההתמחות, על המועמדים להיות בני 18 ומעלה, תושבי הארץ וללא הרשעה בעבירות ובמיוחד בעבירות כלכלית.

ההרשמה לבחינות נעשית ישירות באתר של הרשות לניירות ערך. ציוני הבחינה מתפרסים באתר הרשות, ונשלחות כהודעת טקסט למועמדים 10-14 ימים לאחר מועד הבחינה כאשר ציון המעבר הוא 60.

שלום אורח | הרשמה
הגדירו את רשות כדף הבית

לרכישת ספרים לכל המקצועות ניתן לפנות ל03-9444567 

 

 

אתיקה ודיני ניירות ערך
ספר ההכנה המקיף והממוקד לבחינה בדיני ניירות ערך ואתיקה מקצועית
יסודות הביטוח
ספר הכנה למבחן ביסודות הביטוח. כולל את כל החומר התיאורטי ואלפי תרגילים. כולל את כל הבחינות מהשנים האחרונות
מקצועית א
ניתוח ניירות ערך ומכשירים פיננסיים - הכנה לבחינת רשות ניירות ערך במקצועית א
מימון וסטטיסטיקה
ספר הכנה למבחן במימון וסטטיסטיקה.
חשבונאות
ספר לימוד מכוון בחינה לקראת בחינת רשות ניירות ערך בחשבונאות
כלכלה
כלכלה